兩年前震驚市場(chǎng)的量化私募跑路事件 ，相關(guān)細(xì)節(jié)近日曝光。
最高人民檢察院19日在微信公眾號(hào)發(fā)布信息稱 ，杭州“30億元量化私募跑路”涉事人——磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱“磐京投資 ”）的實(shí)控人毛某和姚某，利用FOF基金 、私募基金操縱證券市場(chǎng) ，甚至在被控制后自恃手法隱蔽復(fù)雜 ，拒不交代任何犯罪事實(shí) 。最終，最高人民檢察院通過(guò)全方位實(shí)質(zhì)審查 、全流程追贓挽損 ，偵破了這場(chǎng)資本迷局 ，以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處毛某、姚某 、白某某有期徒刑七年至三年六個(gè)月不等 。
利用FOF進(jìn)行場(chǎng)外配資 、操縱市場(chǎng)
據(jù)最高人民檢察院披露信息，磐京投資董事長(zhǎng)、實(shí)控人毛某系知名高校法律專業(yè)高材生 ，另一名實(shí)控人姚某則系海歸金融精英 ，通過(guò)其母親代持磐某基金股份。
2017年11月至2019年7月，毛某 、姚某盯上了一只代號(hào)“企鵝 ”的股票，并通過(guò)控制的磐京投資旗下基金賬戶 、私募產(chǎn)品賬戶、個(gè)人賬戶等共計(jì)55個(gè)賬戶交易這只股票 。直至2020年9月17日 ，磐京投資及其一致行動(dòng)人成為“企鵝”公司的大股東之一 ，毛某受聘擔(dān)任該公司總經(jīng)理 。
然而，2020年底 ，毛某發(fā)現(xiàn)“企鵝 ”股票連續(xù)跌停。為維持股價(jià) ，毛某 、姚某分別在沈陽(yáng) 、大連、上海、杭州等地組建操盤交易團(tuán)隊(duì)，白某某主要負(fù)責(zé)具體對(duì)接配資資金 、管理證券賬戶等 。他們利用資金優(yōu)勢(shì) 、持股優(yōu)勢(shì) ，以大量集中交易等方式 ，試圖操縱股價(jià) 。
事實(shí)上，這些動(dòng)作早已進(jìn)入證券監(jiān)管部門的視野。毛某、姚某二人曾因違規(guī)增持分別被監(jiān)管部門處罰1500萬(wàn)元 。二人不服 ，甚至在證監(jiān)會(huì)查處其杭州操盤點(diǎn)時(shí) ，提前銷毀了大量證據(jù)，“30億元量化私募跑路 ”的傳聞隨之而來(lái) 。
為了籌集更多資金 ，毛某找到基金圈內(nèi)頗有名氣的上海J公司和浙江T公司 ，兩家公司的實(shí)控人李某 、蔣某某在未取得證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，同意利用其FOF基金產(chǎn)品投資至毛某 、姚某實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品的方式，進(jìn)行場(chǎng)外配資4.6億元。
值得一提的是 ，2022年末上海市公安局鎖定毛某 ，破獲該案后，毛某等人自恃手法隱蔽復(fù)雜 ，拒不交代任何犯罪事實(shí)。
“訊問(wèn)時(shí) ，犯罪嫌疑人甚至說(shuō)‘你們有本事就定我的罪’ 。”該案承辦人、上海市檢一分院職務(wù)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部三級(jí)高級(jí)檢察官王薇透露 。
所謂法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。盡管毛某等人拒不認(rèn)罪 ，但最高人民檢察院通過(guò)較為成熟的AI模型工具 ，將FOF基金 、私募基金結(jié)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)信息數(shù)據(jù)等進(jìn)行整合和統(tǒng)籌 ，抽絲剝繭 ，多重交叉驗(yàn)證，精準(zhǔn)把握了利用FOF基金 、私募基金場(chǎng)外配資 ，利用配資資金操縱“企鵝 ”股票交易價(jià)格的行為實(shí)質(zhì) 。
據(jù)悉 ，2024年9月20日，上海市第一中級(jí)法院作出一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處毛某、姚某 、白某某有期徒刑七年至三年六個(gè)月不等 ，各并處罰金250萬(wàn)元至150萬(wàn)元不等 。同一審判決作出后 ，毛某 、姚某提出上訴。今年4月24日，上海市高級(jí)人民法院二審裁定維持原判 。
黑灰產(chǎn)業(yè)鏈曝光
值得注意的是 ，在磐京投資的案件中 ，一條黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條浮出水面 。
最高人民檢察院介紹稱，磐京投資相關(guān)案件存在著以FOF基金、私募基金形式提供資金的配資團(tuán)伙 ，居中指揮的操縱團(tuán)伙 ，以及傳達(dá)指令的中層指揮者和實(shí)際操盤團(tuán)隊(duì)。
對(duì)于以FOF基金 、私募基金形式提供資金的配資團(tuán)伙，相關(guān)辦案團(tuán)隊(duì)圍繞資金流向開展穿透式審查 ，查清關(guān)聯(lián)賬戶資金交叉 ，再對(duì)充斥著金融術(shù)語(yǔ)和暗語(yǔ)的業(yè)務(wù)表單進(jìn)行針對(duì)性訊問(wèn)和詢問(wèn)，證明配資團(tuán)伙采取與證券公司融資業(yè)務(wù)同質(zhì)的風(fēng)控措施向操盤團(tuán)伙提供資金并保證配資資金安全 ，屬于非法經(jīng)營(yíng)證券融資業(yè)務(wù) 。同時(shí) ，證明操盤團(tuán)伙利用FOF基金投向的私募基金賬戶，以基金交易的模式拉抬“企鵝 ”股價(jià)，達(dá)到操縱“企鵝”股票的目的 。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露 ，私募配資的模式較為多樣 ，部分資金充裕的人（以下簡(jiǎn)稱“金主 ”）會(huì)設(shè)立“偽FOF ”，與資金需求方簽訂協(xié)議約定配資比例。比如 ，資金需求方有1000萬(wàn)元 ，需要配資9000萬(wàn)元，便可以將自己的1000萬(wàn)元通過(guò)隱蔽的方式轉(zhuǎn)給金主 ，并設(shè)立由自己管理的私募基金 ，金主再以FOF的形式投資1億元到私募基金，從而實(shí)現(xiàn)配資 ，資金成本支付的方式則可以是投資顧問(wèn)費(fèi)等 。
私募走正道才有發(fā)展
面對(duì)私募業(yè)的黑灰地帶 ，近年來(lái)不僅是司法機(jī)構(gòu)，監(jiān)管部門也加大了管理力度 。
比如 ，去年多個(gè)托管方向私募管理人發(fā)布《關(guān)于私募證券投資基金投資層級(jí)監(jiān)督規(guī)則的通知》稱 ，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募證券投資基金運(yùn)作指引》及中基協(xié)組織的指引解讀內(nèi)容，從8月1日起對(duì)私募證券投資基金投資嵌套層級(jí)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。
今年5月，深圳證監(jiān)局還發(fā)布最新深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)稱 ，轄區(qū)部分私募基金管理人存在違反基金合同約定開展投資運(yùn)作的情形 ，甚至有私募為虛增管理規(guī)模，旗下產(chǎn)品嵌套層級(jí)高達(dá)十層。下一步 ，深圳證監(jiān)局將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)私募基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)管檢查力度 。
“在私募的野蠻生長(zhǎng)階段 ，管理規(guī)模和管理人數(shù)量均快速增長(zhǎng)，但很多違規(guī)違法行為 、灰色地帶也隨之出現(xiàn) 。近年來(lái) ，監(jiān)管部門不斷升級(jí)‘扶優(yōu)限劣’ ，引導(dǎo)私募行業(yè)從量的增長(zhǎng)邁向質(zhì)的發(fā)展。未來(lái)，只有走正道、有實(shí)力的私募才能實(shí)現(xiàn)健康、長(zhǎng)期發(fā)展 ，偽私募 、亂私募會(huì)加速出清 。”滬上某私募研究員在接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示 。
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