紅星資本局8月11日消息，時(shí)隔大半年以后 ，去年11月市場(chǎng)盛傳的“幻方量化市場(chǎng)總監(jiān)李橙涉券商返傭被帶走”一事 ，更多細(xì)節(jié)被揭開(kāi)。
近日調(diào)查顯示，李橙2018-2023年間涉嫌伙同券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，通過(guò)虛構(gòu)經(jīng)紀(jì)人身份 ，將幻方量化交易導(dǎo)入指定營(yíng)業(yè)部 ，套取券商“交易傭金40%提成 ”制度下的績(jī)效獎(jiǎng)金，6年累計(jì)1.18億元 。目前相關(guān)幾名涉案人員已移交司法 。
6年套取1.18億元傭金
涉事券商招商證券回應(yīng)
據(jù)報(bào)道 ，涉事券商為招商證券 ，2018年6月-2023年2月期間擔(dān)任該公司深南東路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的孟鵬飛，則是串聯(lián)起涉事各方之間的關(guān)鍵人物。
具體來(lái)看 ，孟鵬飛在上述營(yíng)業(yè)部任職期間 ，招商證券總部私人客戶(hù)部總經(jīng)理劉歡將幻方量化的交易放在該營(yíng)業(yè)部，孟鵬飛則安排自家親戚成為幻方量化的專(zhuān)屬經(jīng)紀(jì)人 ，借用親戚的銀行卡收取獎(jiǎng)金。
6年間獲得的1.18億元績(jī)效獎(jiǎng)金中 ，2000余萬(wàn)元流向李橙，1000萬(wàn)元流向劉歡 ，剩余8000余萬(wàn)元由孟鵬飛保留 。孟鵬飛還曾拿出300萬(wàn)元等價(jià)黃金希望頂頭上司高翔幫忙保全自己 ，高翔后將黃金退還，并在今年3月被查 。
今年5月，南粵清風(fēng)網(wǎng)曾發(fā)布消息 ，招商證券財(cái)富管理及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理高翔涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法 ，目前正接受招商局集團(tuán)紀(jì)委紀(jì)律審查和中山市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。
幻方量化此前回應(yīng)：
系員工個(gè)人行為，公司不知情
去年11月 ，一則“幻方員工因涉及券商返傭被抓 ”的傳言在網(wǎng)上引發(fā)諸多關(guān)注 。后來(lái)有消息稱(chēng) ，該員工系幻方量化市場(chǎng)總監(jiān)李橙 。
彼時(shí)，幻方量化相關(guān)人士稱(chēng) ，李橙個(gè)人確實(shí)在協(xié)助調(diào)查。首先這是個(gè)人行為 ，不是公司行為，公司沒(méi)有做過(guò)返傭的行為 ，目前也沒(méi)有任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)找到公司；第二 ，公司之前也是不知情的，券商怎么給銷(xiāo)售人員激勵(lì) ，其實(shí)公司都是不知道的；第三 ，公司對(duì)于所有的合作渠道，都是一樣的費(fèi)率，一樣的傭金 ，且傭金處于行業(yè)較低水平 。他還表示 ，李橙并非公司高管，只是普通的市場(chǎng)人員 。公司也在等調(diào)查結(jié)果。等調(diào)查結(jié)果出來(lái) ，公司才好處理 。
公開(kāi)資料顯示 ，幻方量化由梁文鋒創(chuàng)立，是中國(guó)量化投資領(lǐng)域的頭部機(jī)構(gòu) ?；梅搅炕煜掠袃杉野賰|量化私募平臺(tái) ，分別是2015年6月成立的浙江九章資產(chǎn)和2016年2月成立的寧波幻方量化。
幻方量化在2021年時(shí)曾達(dá)到千億元規(guī)模 ，隨后，幻方量化主動(dòng)調(diào)整管理規(guī)模至約600億元 ，目前是國(guó)內(nèi)量化巨頭之一 ，管理業(yè)績(jī)和規(guī)模均位居國(guó)內(nèi)前列 。在私募排排網(wǎng)最新的百億私募榜單中（數(shù)據(jù)截至2025年5月底），幻方量化在近半年 、近一年 、近三年收益排名皆進(jìn)入前五名 。
公司于2023年4月成立深度求索（DeepSeek）公司 ，進(jìn)軍通用人工智能領(lǐng)域 ，并于2025年1月推出大模型DeepSeek。
據(jù)了解，“券商返傭”通常指券商根據(jù)交易量返還一部分傭金給投資者，包括量化私募等。
一名券商人士表示 ，為了爭(zhēng)取和維護(hù)大客戶(hù) ，返傭的現(xiàn)象在業(yè)內(nèi)確實(shí)存在 。也有私募會(huì)與券商達(dá)成共識(shí)，以租用券商交易席位為籌碼 ，謀求券商在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)方面提供相應(yīng)的支持 。
有私募人士表示 ，出現(xiàn)這類(lèi)情況的背后可能涉及券商為了吸引客戶(hù)頻繁交易，從而增加自身的交易量和收入。這種行為容易引發(fā)利益沖突和腐敗問(wèn)題 。在圈內(nèi) ，不少量化基金有很多高頻交易 ，傭金很高，券商給予返點(diǎn) ，涉及的金額可能不菲 。
上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤律師表示 ，“私募以交易傭金為籌碼與券商談判銷(xiāo)售”的法律邊界在于行為是否公開(kāi)透明、有無(wú)個(gè)人私利及是否破壞公平性。合規(guī)行為需傭金返還至公司賬戶(hù)并用于合法用途，簽訂公開(kāi)協(xié)議且基于合法對(duì)價(jià)；違法行為包括返傭流入個(gè)人賬戶(hù)、私下分贓 、構(gòu)成商業(yè)賄賂等 ，違反相關(guān)法規(guī) 。
（文章來(lái)源：紅星資本局）
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