近日，開(kāi)源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰 ，暫停其辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月。該懲處力度在近年來(lái)券商分支機(jī)構(gòu)中并不多見(jiàn) 。
大連證監(jiān)局對(duì)開(kāi)源證券大連分公司開(kāi)具的罰單顯示 ，該分支機(jī)構(gòu)主要存在三項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題 。
一是分公司多名員工沒(méi)有區(qū)分客戶(hù)實(shí)質(zhì)是否滿(mǎn)足合格投資者條件，主動(dòng)為多名投資者代開(kāi)不實(shí)收入證明用于合格投資者認(rèn)定。
二是分公司對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開(kāi)具收入證明過(guò)程中存在不當(dāng)行為 ，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí)；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤 。
三是分公司存在向非營(yíng)銷(xiāo)崗下達(dá)營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶(hù)的行為 。
大連證監(jiān)局認(rèn)為 ，上述行為反映出開(kāi)源證券大連分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé) ，審慎履職 ，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息 ，科學(xué)有效評(píng)估 ，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素 ，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn) ，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任 。不得向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù) 。
另?yè)?jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù) ，各部門(mén) 、各分支機(jī)構(gòu) 、各層級(jí)子公司和全體工作人員 ，貫穿決策、執(zhí)行 、監(jiān)督 、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
由于開(kāi)源證券大連分公司違反上述規(guī)定，大連證監(jiān)局責(zé)令該分公司限期改正 ，并對(duì)其采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施 。大連證監(jiān)局表示 ，開(kāi)源證券大連分公司要在30天內(nèi)提交整改報(bào)告，未來(lái)其也將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注開(kāi)源證券大連分公司的整改情況 。
李某作為大連分公司負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任 ，被大連證監(jiān)局要求責(zé)令改正 ，未來(lái)要進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí) ，規(guī)范從業(yè) ，并提交書(shū)面整改報(bào)告。
另一名從業(yè)人員夏某艷在從業(yè)期間，在上述違規(guī)現(xiàn)象中存在不當(dāng)協(xié)助客戶(hù)提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為 。大連證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函監(jiān)管措施 。并要求夏某艷應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn) ，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí) ，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，未來(lái)要提交書(shū)面整改報(bào)告。
券商分支機(jī)構(gòu)一直以來(lái)是違規(guī)行為頻發(fā)的領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有7家分支機(jī)構(gòu)被罰 ，主要問(wèn)題集中為“為客戶(hù)開(kāi)通權(quán)限提供便利”、“員工無(wú)證上崗 ” 、“合規(guī)崗員工參與營(yíng)銷(xiāo) ”等 。
公開(kāi)資料顯示 ，開(kāi)源證券成立于1994年，是一家陜西籍券商 ，公司前身為“陜西省財(cái)政廳國(guó)債服務(wù)部” 。開(kāi)源證券正走在IPO之路上 ，目前處于“已問(wèn)詢(xún) ”的審核狀態(tài)。
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