監(jiān)管部門從嚴(yán)懲處行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員編造傳播虛假信息。
中國基金報記者獲悉 ，日前證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司下發(fā)最新一期監(jiān)管情況通報 。監(jiān)管指出 ，近期，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局對個別行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員編造傳播虛假信息進(jìn)行查處，依法對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員從嚴(yán)采取了行政監(jiān)管措施 。
監(jiān)管將有關(guān)情況予以通報 ，并指出行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要引以為戒、舉一反三。行業(yè)機(jī)構(gòu)要依法加強(qiáng)人員管理；從業(yè)人員要規(guī)范自身言行 ，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，自覺維護(hù)行業(yè)形象。
監(jiān)管部門明確表態(tài) ，將對通過“小作文”等方式擾亂資本市場信息傳播秩序的違法違規(guī)行為堅持“零容忍 ” ，發(fā)現(xiàn)一起 、嚴(yán)查重處一起，切實維護(hù)資本市場信息傳播秩序 。
案例一：券商經(jīng)紀(jì)人擅自編輯轉(zhuǎn)發(fā)不實市場信息
第一個案例顯示 ，某證券公司經(jīng)紀(jì)人根據(jù)境外媒體報道和短視頻消息 ，通過自媒體賬號擅自編輯轉(zhuǎn)發(fā)不實市場信息，傳播范圍較大 ，造成了不良影響 ，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事 、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《從業(yè)人員辦法》）和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定 。
經(jīng)查，該經(jīng)紀(jì)人所在營業(yè)部對經(jīng)紀(jì)人合規(guī)培訓(xùn)嚴(yán)重不足、從業(yè)人員自媒體賬號管理制度執(zhí)行不力 、從業(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位 ，違反了《從業(yè)人員辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定；延伸檢查發(fā)現(xiàn) ，該證券公司存在員工管理 、新媒體管理不到位等問題，違反了《合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
針對前述問題，證監(jiān)會已依法對該經(jīng)紀(jì)人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施 ，對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施 ，對該營業(yè)部負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，對該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施 ，對分管高管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施 。
案例二：券商分析師微信群傳播不實信息
第二個案例顯示 ，某證券公司證券分析師在微信群中看到某傳聞后，在未經(jīng)核實的情況下 ，對不實信息進(jìn)行整合并發(fā)送至另一微信群 ，造成不良影響，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定 。
經(jīng)查 ，該證券公司存在員工對外發(fā)聲管理不到位、自媒體賬號監(jiān)控不到位等問題 ，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定。
針對前述問題，證監(jiān)會已依法對該證券分析師采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施 ，對該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施 。
案例三：投資咨詢機(jī)構(gòu)官微轉(zhuǎn)發(fā)不實信息
第三個案例顯示 ，某投資咨詢機(jī)構(gòu)在未經(jīng)核實的情況下，通過公司官方微博賬號轉(zhuǎn)發(fā)不實信息，造成不良影響 ，違反了《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定 。
經(jīng)查 ，該投資咨詢機(jī)構(gòu)還存在誤導(dǎo)性宣傳 、暗示收益等違規(guī)問題。
證監(jiān)會已依法對該投資咨詢機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施，并對有關(guān)公司負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施 。
監(jiān)管部門將繼續(xù)堅持“零容忍 ”
監(jiān)管在通報中要求 ，行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要積極踐行 “五要五不要” 的中國特色金融文化 ，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，主動維護(hù)行業(yè)形象 ，管好自身言行舉止 。
個別機(jī)構(gòu)及人員突破底線 ，編造傳播虛假信息，通過“小作文”等方式擾亂資本市場信息傳播秩序 ，影響惡劣。對此類違法違規(guī)行為 ，監(jiān)管部門將繼續(xù)堅持“零容忍 ”，發(fā)現(xiàn)一起、嚴(yán)查重處一起 。
行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要深刻汲取教訓(xùn) ，對照檢視是否存在類似問題 ，及時進(jìn)行規(guī)范整改；行業(yè)機(jī)構(gòu)要全面落實《從業(yè)人員辦法》《合規(guī)管理辦法》等規(guī)定，切實履行從業(yè)人員管理主體責(zé)任，加強(qiáng)公司及從業(yè)人員自媒體賬號的管理 ，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控要求；從業(yè)人員要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和管理制度 ，恪守職責(zé)準(zhǔn)則，共同營造良好的行業(yè)生態(tài) 。
（文章來源：中國基金報）
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