從業(yè)人員使用他人期貨賬戶進(jìn)行交易 ，無(wú)違法所得也被罰款 。
湖南證監(jiān)局4月8日公布了一份行政處罰決定書 ，大有期貨有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理彭鳳，因使用他人賬戶進(jìn)行期貨交易 ，被湖南證監(jiān)局給予警告 ，并處以30萬(wàn)元罰款 。
經(jīng)查，彭鳳2013年5月取得期貨從業(yè)資格 ，自2013年以來(lái)在大有期貨工作 ，后任公司信息技術(shù)部副經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維。2022年9月至2023年4月期間，彭鳳使用謝某期貨賬戶從事期貨交易 ，無(wú)違法所得 。同時(shí) ，彭鳳對(duì)湖南證監(jiān)局的調(diào)查工作消極配合，未按要求提供相關(guān)資料等 。
《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第五十三條規(guī)定 ，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 、期貨交易場(chǎng)所 、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 ，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，以及法律 、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員 ，不得進(jìn)行期貨交易。
而對(duì)于上述事實(shí) ，彭鳳及其代理人在今年1月21日舉行的聽證會(huì)上提出三個(gè)申辯理由 。
一是他們認(rèn)為，沒有直接證據(jù)證明彭鳳使用謝某的期貨賬戶；
二是適用法律錯(cuò)誤 ，當(dāng)事人對(duì)調(diào)查工作消極配合等情況不能作為推定當(dāng)事人存在違法行為的理由 ，不能以此適用《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定予以處罰；
三是與本案相關(guān)的民事訴訟案尚在法院一審中，本案行政處罰需以民事訴訟判決認(rèn)定的事實(shí)為依據(jù) ，本案應(yīng)中止審理 。
但經(jīng)復(fù)核 ，湖南證監(jiān)局一一不予采納，并給出理由。
第一，湖南證監(jiān)局提到 ，依法調(diào)查取得期貨賬戶綁定銀行卡情況 、資金來(lái)源與去向、委托交易路徑 、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù) ，上述證據(jù)相互印證，能夠形成完整證據(jù)鏈 ，證明彭鳳利用謝某期貨賬戶違規(guī)進(jìn)行期貨交易。
第二 ，湖南證監(jiān)局將當(dāng)事人對(duì)調(diào)查工作配合情況作為量罰情節(jié)予以考慮，并未作為推定其從事違法行為的證據(jù) ，法律適用并無(wú)不當(dāng) 。
第三 ，湖南證監(jiān)局是根據(jù)行政調(diào)查的事實(shí)依法作出行政處罰 。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí) 、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，結(jié)合當(dāng)事人對(duì)我局調(diào)查工作的配合情況 ，湖南證監(jiān)局決定 ，對(duì)彭鳳給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款。并要求自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi) ，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù) 。
大有期貨是上市湘企現(xiàn)代投資的全資子公司 ，于2002年7月在長(zhǎng)沙成立，注冊(cè)資本8.3億元，總部設(shè)在長(zhǎng)沙 ?，F(xiàn)代投資發(fā)布的2024年年報(bào)顯示 ，大有期貨2024年?duì)I收40.49億元 ，凈利潤(rùn)5052.67萬(wàn)元。
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