金融監(jiān)管部門開出今年以來金額最大罰單！
9月5日下午 ，金融監(jiān)管總局官網(wǎng)披露多條行政處罰信息 ，華夏銀行、浙商銀行 、建信投資三家金融機(jī)構(gòu)受到行政處罰，工商銀行原職員李某 、易某彬2人均遭到禁業(yè)處罰 。其中，華夏銀行因相關(guān)貸款、票據(jù)、同業(yè)業(yè)務(wù)管理存在多項(xiàng)違規(guī) ，遭監(jiān)管罰款8725萬元 ，這也是2025年至今開出的金額最大的金融業(yè)罰單 。
券商中國記者從華夏銀行獲悉，該罰單系金融監(jiān)管總局2023年對(duì)該行開展風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控有效性現(xiàn)場檢查之后 ，開出的行政處罰的決定書。華夏銀行回應(yīng)稱 ，對(duì)于監(jiān)管部門的處罰決定，該行誠懇接受；對(duì)于監(jiān)管處罰問題 ，該行高度重視 ，將分析問題成因 、落實(shí)各項(xiàng)整改措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。
華夏銀行被開出年內(nèi)最大罰單
9月5日 ，金融監(jiān)管總局披露的信息顯示 ，華夏銀行及相關(guān)責(zé)任人員因存在相關(guān)貸款 、票據(jù)、同業(yè)等業(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等違法違規(guī)行為 ，被罰款8725萬元 。同時(shí) ，該行陳某天 、劉某新遭到警告，錢某華 、何某、呂某梅 、涂某被警告并罰款合計(jì)20萬元 。
近日發(fā)布的2025年半年報(bào)顯示，華夏銀行上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入455.22億元 ，同比下降5.86%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤114.7億元 ，同比下降7.95%。其中利息凈收入同比下降3.6%；手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入同比增長2.55% 。
截至6月末，華夏銀行資產(chǎn)總額45496.25億元 ，比上年末增長3.96% 。不良貸款余額386.7億元 ，比上年末增加7.56億元；不良貸款率1.6%，與上年末持平；撥備覆蓋率156.67% ，較上年末下降5.22個(gè)百分點(diǎn)。
同日 ，金融監(jiān)管總局還開出多張大額罰單 。其中浙商銀行涉及違法違規(guī)行為主要是“相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)貸款等業(yè)務(wù)管理不審慎”，對(duì)此該行被監(jiān)管罰沒合計(jì)1130.8萬元 ，對(duì)相關(guān)責(zé)任人譚某飛予以警告 。
其他類型機(jī)構(gòu)方面 ，建信金融資產(chǎn)投資有限公司也因債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目開展不審慎，服務(wù)收費(fèi)定價(jià)程序不規(guī)范兩項(xiàng)違法違規(guī)行為被罰款85萬元 ，該公司相關(guān)責(zé)任人員徐某博遭禁止5年從事銀行業(yè)工作。
工行2名前職員遭禁業(yè)處罰
值得注意的是 ，原工商銀行員工李某 、易某彬，分別被金融監(jiān)管總局作出禁止5年從事銀行業(yè)工作、禁止7年從事銀行業(yè)工作的處罰，2人主要違法違規(guī)行為包括利用職務(wù)便利違規(guī)開展理財(cái)業(yè)務(wù) ，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等 。
據(jù)財(cái)新此前報(bào)道 ，2020年12月，工銀理財(cái)業(yè)務(wù)部門2人在辦公室同時(shí)被帶走 ，分別為固定收益部主持工作的投資經(jīng)理李某（原資本處處長） ，而另一名是交易室主持工作的副處長易某彬 。
上述報(bào)道顯示，2021年12月易某彬相關(guān)違規(guī)違法問題已經(jīng)查明并已開庭審理。經(jīng)查 ，易某彬違紀(jì)違法所得金額約為821萬元 ，被判有期徒刑7年，主要案由為工行資管部時(shí)期在委外業(yè)務(wù)中受賄 。
2024年4月 ，據(jù)最高人民檢察院消息 ，工商銀行資產(chǎn)管理部原總經(jīng)理顧建綱涉嫌貪污罪 、受賄罪一案被提起公訴，他此前于2023年8月涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查 ，并于2024年2月被開除黨籍和公職 。
早在2019年 ，顧建綱出任工行全資子公司工銀理財(cái)?shù)氖兹味麻L，起初兼任工商銀行資管部總經(jīng)理。2020年底，顧建綱辭任工銀理財(cái)董事長。
根據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委對(duì)其“雙開 ”處罰的通報(bào) ，顧建綱身為中管金融企業(yè)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部 ，喪失理想信念，背棄初心使命 ，違反黨的政治紀(jì)律 ，處心積慮對(duì)抗組織審查，信仰缺失 ，長期參與迷信活動(dòng)；毫無廉潔意識(shí) ，違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神和廉潔紀(jì)律，長期收受禮品禮金 、借用管理服務(wù)對(duì)象車輛、違規(guī)接受宴請(qǐng)和旅游安排；享樂奢靡 ，熱衷高消費(fèi)娛樂健身活動(dòng) ，并由商人老板報(bào)銷其個(gè)人花費(fèi)；對(duì)黨不忠誠 、不老實(shí)，違反組織紀(jì)律 ，不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng) 、在組織函詢中不如實(shí)說明問題 ，違規(guī)插手員工招聘并收受好處；業(yè)績觀不正，盲目自信，疏于管理 ，造成大額投資風(fēng)險(xiǎn)；違反生活紀(jì)律 。以權(quán)謀私、公器私用、主動(dòng)尋租 ，以金融投資為名，大肆收錢斂財(cái) 。
股票是融資的好還是不融資的好:多少歲股票可以開戶-7月15日晚間滬深上市公司重大事項(xiàng)公告最新快遞
配資行情最新消:哪一種股票軟件比較的好啊-商務(wù)部回應(yīng)購買波音飛機(jī)的談判進(jìn)展：當(dāng)前影響中美正常經(jīng)貿(mào)合作的最大障礙在于美單邊限制措施
股票配資最新行情:手機(jī)上怎樣購買股票-浙商證券：險(xiǎn)資配多少銀行股？
股票開戶哪家券商開戶好:融資買的多的股票好不好-特朗普：已下令部署兩艘核潛艇至相應(yīng)區(qū)域 以回應(yīng)梅德韋杰夫言論
買賣股票交易軟件:配資門戶是什么-浙商銀行被罰超295萬元 涉占?jí)贺?cái)政存款或者資金等7項(xiàng)違法行為
炒股的杠桿什么意思:股票哪里可以開戶-“折戟”中國市場后 Manus最新回應(yīng)！AI智能體變天！
股票融資可以加幾倍杠桿:股票10倍杠桿正規(guī)平臺(tái)-證監(jiān)會(huì)四天點(diǎn)名3家退市公司 信號(hào)很大
央企配資流程詳解最簡單:初學(xué)者怎么玩股票-特朗普為何提前離開G7峰會(huì)？伊以有望停火？白宮最新回應(yīng)
在線炒股配資看必選-線上配資炒股-股票配資公司提示：文章來自網(wǎng)絡(luò)，不代表本站觀點(diǎn)。
【隔夜行情】?周五（2025年3月21日），A股三大指數(shù)集體下跌，截至收盤，截止收盤，滬指跌1.29%，報(bào)收33...
記者辛圓3月25日，博鰲亞洲論壇旗艦報(bào)告《亞洲經(jīng)濟(jì)前景及一體化進(jìn)程2025年度報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》...
2025年3月25日，倍輕松(688793.SH)公告稱，公司股東寧波倍松投資有限公司（簡稱“寧波倍松”）擬通過大宗交易...
3月24日，易方達(dá)國證自由現(xiàn)金流ETF公開發(fā)售。該產(chǎn)品跟蹤國證自由現(xiàn)金流指數(shù)，這個(gè)指數(shù)是什么？有哪些優(yōu)勢？投資價(jià)值如何？...
宏觀要聞市場監(jiān)管總局發(fā)布《公平競爭審查條例實(shí)施辦法》市場監(jiān)管總局發(fā)布《公平競爭審查條例實(shí)施辦法》，將于4...
記者王珍中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心副理事長、國務(wù)院發(fā)展研究中心原副主任王一鳴周一在“中國發(fā)展高層論壇2025...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”，002724.SZ）早盤一字跌停，此后股價(jià)拉漲，尾盤封漲停板...
近日，開源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月。該懲處力度在近年來券商分支機(jī)構(gòu)中并...
