合格境外投資者新政落地。
中國證監(jiān)會(huì)主席吳清10月27日在2025金融街論壇年會(huì)上表示 ，《合格境外投資者制度優(yōu)化工作方案》（以下簡稱《方案》）當(dāng)天正式推出 ，包括優(yōu)化準(zhǔn)入管理、提高投資運(yùn)作效率 、擴(kuò)大投資范圍等，努力為各類境外投資者提供更加透明 、便利、高效的制度環(huán)境 。其中資格審批與開戶“高效辦成一件事”、對配置型外資準(zhǔn)入實(shí)行綠色通道兩項(xiàng)舉措當(dāng)天就將落地 。
10月27日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《方案》 ，與之配套的合格境外投資者資格審批與開戶“一件事 ”《服務(wù)指南》和合格境外投資者資格審批辦事指南也同步落地。
《方案》從優(yōu)化準(zhǔn)入管理 、便利投資運(yùn)作 、擴(kuò)大投資范圍、明確政策預(yù)期 、豐富服務(wù)支持五個(gè)方面提出11條舉措。
證監(jiān)會(huì)表示 ，將以優(yōu)化準(zhǔn)入管理 、便利投資運(yùn)作等為著力點(diǎn)，力爭用兩年左右的時(shí)間 ，推動(dòng)落實(shí)優(yōu)化合格境外投資者制度機(jī)制的改革舉措 ，增強(qiáng)制度對境外中長期資金的吸引力，形成在岸與離岸渠道協(xié)調(diào)互補(bǔ)、配置型與交易型資金平衡發(fā)展 、境內(nèi)外證券基金期貨機(jī)構(gòu)良性互動(dòng)的開放新格局 。
對主權(quán)基金等配置型外資準(zhǔn)入實(shí)行“綠色通道 ”
《方案》明確提出優(yōu)化投資前準(zhǔn)入流程 。落實(shí)“高效辦成一件事” ，通過優(yōu)化簡化材料 、并聯(lián)整合流程 ，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)資格審批、許可證頒發(fā) 、外匯登記 、基本戶開立、證券期貨賬戶開立等合格境外投資者資格審批與開戶事項(xiàng)高效辦理。
這充分體現(xiàn)在配套推出的《服務(wù)指南》中，進(jìn)一步優(yōu)化 、簡化 、整合合格境外投資者資格審批與開戶環(huán)節(jié)各事項(xiàng)辦理程序和材料要求 ，將有助于縮短外資入市流程和時(shí)間 ，降低外資運(yùn)營成本，提升合格境外投資者制度投資運(yùn)作便利度 。
《方案》還實(shí)施準(zhǔn)入分類管理 ，對主權(quán)基金、國際組織、養(yǎng)老金慈善基金等配置型外資準(zhǔn)入許可實(shí)行綠色通道和簡易流程 ，便利更多境外投資者來華投資 。
證監(jiān)會(huì)配套修訂的合格境外投資者資格審批辦事指南中，進(jìn)一步提升審批效率，明確合格境外投資者資格審批實(shí)施5個(gè)工作日的承諾辦理時(shí)限 ，對境外主權(quán)基金等配置型資金合格境外投資者申請實(shí)施“綠色通道”。
提升資金匯劃與核驗(yàn)效率
《方案》要求 ，優(yōu)化交易結(jié)算，便利投資運(yùn)作 。
一是提升資金匯劃與核驗(yàn)效率 。在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下 ，指導(dǎo)托管人 、證券公司優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)作效率 ，壓縮資金匯劃 、入賬、確認(rèn)等流程的時(shí)間，進(jìn)一步提升中介機(jī)構(gòu)對交易日間到賬資金的核驗(yàn)效率。
二是提高證券賬戶運(yùn)作效率 。對外資使用“合格境外投資者-客戶資金 ”證券賬戶給予一次性歸集過戶等技術(shù)支持 ，同步強(qiáng)化對該賬戶的穿透報(bào)送要求 。積極研究回應(yīng)適度擴(kuò)充證券劃轉(zhuǎn)情形等外資合理訴求。
三是提升投資運(yùn)作監(jiān)管要求透明度 。落地提高賬戶運(yùn)作效率 、優(yōu)化跨境投資模式管理方式等措施 ，增強(qiáng)政策規(guī)則透明度和可預(yù)期性 。
允許使用ETF期權(quán)開展風(fēng)險(xiǎn)管理
今年以來，證監(jiān)會(huì)先后放寬合格境外投資者參與境內(nèi)商品期貨 、商品期權(quán)和ETF期權(quán)等產(chǎn)品的限制 ，外資可參與期貨期權(quán)品種拓展至100個(gè)。
《方案》在擴(kuò)大投資范圍、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理方面 ，也進(jìn)行了修訂。允許合格境外投資者使用ETF期權(quán)開展風(fēng)險(xiǎn)管理 。積極發(fā)揮合格境外投資者渠道產(chǎn)品覆蓋面大 、有利于支持風(fēng)險(xiǎn)管理與資產(chǎn)配置訴求的優(yōu)勢，平穩(wěn)推進(jìn)合格境外投資者投資ETF期權(quán) ，滿足外資套期保值合理需求 。
《方案》還允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權(quán)品種交易。持續(xù) 、滾動(dòng)放開更多商品期貨期權(quán)品種 ，滿足外資多資產(chǎn)策略下大類資產(chǎn)配置，以及商貿(mào)實(shí)業(yè)類外資對沖現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等需求 。
明確外資公募基金短線交易適用規(guī)則
在政策預(yù)期方面，《方案》從三方面進(jìn)行了明確 。
一是明確外資公募基金短線交易適用規(guī)則。給予外資公募基金與境內(nèi)公募基金按產(chǎn)品賬戶維度計(jì)算短線交易持股比例的同等待遇 ，便利境外大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展投資 。
二是加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管 。以內(nèi)外資一致的總體原則 ，落實(shí)程序化交易報(bào)告和監(jiān)管要求，穩(wěn)定制度預(yù)期 ，便利投資者做好合規(guī)安排。
三是優(yōu)化跨境投資模式的管理方式 。優(yōu)化合格境外投資者渠道收益互換等業(yè)務(wù)的管理方式 ，通過規(guī)則明確并完善對有關(guān)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理、日常監(jiān)管和違規(guī)處罰安排 。
允許境內(nèi)專業(yè)持牌機(jī)構(gòu)為外資提供投資顧問服務(wù)
此外，《方案》還允許境內(nèi)專業(yè)持牌機(jī)構(gòu)為外資提供投資顧問服務(wù)。加快出臺(tái)證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則 ，支持境內(nèi)專業(yè)持牌機(jī)構(gòu)為合格境外投資者提供證券投資咨詢服務(wù) 。研究支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)為外資提供管理型投資顧問服務(wù)的可行路徑 。
業(yè)內(nèi)人士指出 ，《方案》的落地將有助于提升外資投資本地化水平，有利于國際大型資產(chǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)對中國資產(chǎn)的配置比例 ，提升境內(nèi)專業(yè)機(jī)構(gòu)國際競爭力。其中 ，對外資短線交易制度的優(yōu)化，將有助于提升外資在國內(nèi)的投資活躍度。
截至目前 ，我國市場共有913家合格境外投資者 ，覆蓋境外基金管理公司 、商業(yè)銀行 、保險(xiǎn)公司、證券公司 、政府投資機(jī)構(gòu) 、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、國際組織等各類投資者，境內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模超過1萬億元人民幣 。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步 ，將推動(dòng)《方案》提出的各項(xiàng)開放優(yōu)化舉措盡快落實(shí)落地 ，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化對合格境外投資者制度的研究，不斷豐富提升對外開放制度吸引力的改革舉措 。
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