近日 ，我會對南京越博動力系統(tǒng)股份有限公司（簡稱越博動力 ，已退市）涉嫌信息披露違法違規(guī)行為依法作出行政處罰事先告知，除擬對上市公司及實(shí)際控制人 、相關(guān)董監(jiān)高等造假責(zé)任人依法嚴(yán)懲外，還擬對兩名配合造假主體一并嚴(yán)肅追責(zé)。
經(jīng)查 ，2018年至2022年 ，越博動力通過虛構(gòu)新能源汽車動力總成銷售等業(yè)務(wù) 、虛假出售資產(chǎn)等方式虛增營業(yè)收入和利潤，相關(guān)年度報(bào)告等存在虛假記載 。我會擬對越博動力及相關(guān)責(zé)任人員給予警告 ，處以合計(jì)3080萬元罰款 ，并對其中兩名主體采取8至10年證券市場禁入措施 。在越博動力財(cái)務(wù)造假過程中，于某、賀某提供其控制或聯(lián)絡(luò)的多家公司配合越博動力開展虛假業(yè)務(wù) ，與越博動力構(gòu)成共同違法 ，我會擬對其分別處以200萬元、30萬元罰款。此外，對發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪情形的 ，我會將依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
財(cái)務(wù)造假是侵蝕市場根基的毒瘤 ，一直是證監(jiān)會的重點(diǎn)打擊對象 。近年來，我會嚴(yán)格落實(shí)中央決策部署 ，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場關(guān)切 ，通過嚴(yán)厲打擊虛構(gòu)業(yè)務(wù) 、濫用會計(jì)政策等信息披露違法行為，堅(jiān)決做到“長牙帶刺” 、有棱有角，“懲防治 ”并舉 ，努力塑造良好市場生態(tài) 。在嚴(yán)厲打擊發(fā)行人、上市公司信息披露違法主體的同時(shí) ，我會始終緊盯公司實(shí)際控制人 、控股股東 、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù) ”，嚴(yán)防保薦、審計(jì) 、法律等中介機(jī)構(gòu)“看門人”失守 ，通過壓實(shí)上述主體責(zé)任 、強(qiáng)化“全鏈條”追責(zé)等 ，全力為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
第三方主體配合、串通上市公司實(shí)施造假，雙方乃至多方形成利益鏈 、“生態(tài)圈 ” ，是近年來資本市場財(cái)務(wù)造假的新特點(diǎn) ，不僅擾亂市場秩序，且嚴(yán)重污染市場生態(tài) ，必須予以嚴(yán)厲打擊 。我會一直積極探索通過多種方式實(shí)現(xiàn)對配合造假方的嚴(yán)肅追責(zé) ，于去年6月聯(lián)合公安部 、財(cái)政部等部委制定了《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，確立了財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系 ，明確了嚴(yán)厲打擊配合造假、強(qiáng)化對配合造假方追責(zé)的工作內(nèi)容 。在越博動力案中對配合造假方直接處罰 ，是我會落實(shí)中央要求的重要舉措之一，后續(xù)我會還將綜合運(yùn)用直接立案處罰 、移交有關(guān)主管部門處理 、移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等多種方式，全面強(qiáng)化對配合造假方的追責(zé) ，聯(lián)合各方共同塑造良好市場生態(tài)。
下一步 ，我會將繼續(xù)嚴(yán)格貫徹中央決策部署，堅(jiān)持“追首惡 ”與“打幫兇”并舉 ，進(jìn)一步強(qiáng)化對造假責(zé)任人及配合造假方的追責(zé) ，通過強(qiáng)化行政、民事、刑事立體化追責(zé)體系，全面懲處財(cái)務(wù)造假的策劃者 、組織者 、實(shí)施者、配合者 ，堅(jiān)決破除造假利益鏈 、“生態(tài)圈 ” 。同時(shí) ，對于主動整改 、積極配合調(diào)查有立功表現(xiàn)的相關(guān)配合造假主體等，我會也一貫堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的執(zhí)法政策 ，將通過依法從輕、減輕或不予處罰等方式 ，予以從寬處理 。
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