2月27日 ，上海證監(jiān)局一口氣披露4張投顧公司罰單 。
上海九方云、益學(xué)智迅被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黃飛因在益盟股份任職期間違規(guī) ，也被出具警示函 。
罰單顯示 ，益學(xué)智迅在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為，一是個(gè)別未在中證協(xié)登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議 ，二是個(gè)別投資顧問業(yè)務(wù)管理制度 、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不夠健全 ，三是部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述，四是個(gè)別營(yíng)銷宣傳內(nèi)容未有效保存。
益盟股份在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中 ，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)行為并處理 ，反映出公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在不足 。
黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務(wù)過程中 ，存在未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問但向投資者提供投資建議的行為 。
上海九方云在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中 ，存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議；二是部分營(yíng)銷宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性表述。
易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2月27日 ，今年以來 ，監(jiān)管披露23張投顧違規(guī)罰單，波及15家投資咨詢機(jī)構(gòu) ，有3張罰單的是和信投顧 、珞珈投資 ，有2張罰單的是益盟股份、啟富投顧 、約牛證券咨詢。
有1張罰單的是上海九方云 、益學(xué)智迅、上海證券通、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng) 、江蘇百瑞贏 、杭州高能云、慧研智投 、錢坤云科技 、中方信富、愛贏投顧 。
今年投資咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為呈現(xiàn)多樣化，包括不當(dāng)營(yíng)銷宣傳，違規(guī)承諾收益 ，內(nèi)控管理機(jī)制不健全 ，業(yè)務(wù)人員不適格，風(fēng)險(xiǎn)管控不健全 ，投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范 ，咨詢服務(wù)未注明出處，未按規(guī)定實(shí)行留痕管理等 。
針對(duì)這些違規(guī)行為 ，《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件 ”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》均有明確約束。
財(cái)經(jīng):上海配資公司-數(shù)據(jù)港(603881.SH)：2024年年報(bào)凈利潤(rùn)為1.32億元、同比較去年同期上漲7.49%
配資:上海配資公司-新加坡海峽時(shí)報(bào)指數(shù)漲8.7%，創(chuàng)2009年以來最大漲幅
a股前十大市值股票:上海配資公司-“汽車拖貓”事件后續(xù)：3人造謠網(wǎng)暴他人被行拘！
炒股怎么用金融杠桿:最新股票配資-摸排股市“小作文” 地方證監(jiān)局行動(dòng)了 要求轄區(qū)公司上報(bào)線索
正版炒股軟件:新開戶只能買哪些股票-多校午餐發(fā)臭 上海通報(bào)！涉事公司8月中標(biāo)70家
財(cái)經(jīng):老牌股票配資網(wǎng)-上海證監(jiān)局聯(lián)合人民銀行上海總部召開上海民營(yíng)上市公司股票回購(gòu)增持貸款政策宣講會(huì)
權(quán)威配資世界:民間配資公司-523億元！全國(guó)總價(jià)新地王誕生 這家上海“隱秘地主”現(xiàn)身
上海配資公司:配資炒股軟件-低迷市況下的避風(fēng)港：全球農(nóng)業(yè)股的機(jī)會(huì)來了？
在線炒股配資看必選-線上配資炒股-股票配資公司提示：文章來自網(wǎng)絡(luò)，不代表本站觀點(diǎn)。
【隔夜行情】?周五（2025年3月21日），A股三大指數(shù)集體下跌，截至收盤，截止收盤，滬指跌1.29%，報(bào)收33...
記者辛圓3月25日，博鰲亞洲論壇旗艦報(bào)告《亞洲經(jīng)濟(jì)前景及一體化進(jìn)程2025年度報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》...
3月24日，易方達(dá)國(guó)證自由現(xiàn)金流ETF公開發(fā)售。該產(chǎn)品跟蹤國(guó)證自由現(xiàn)金流指數(shù)，這個(gè)指數(shù)是什么？有哪些優(yōu)勢(shì)？投資價(jià)值如何？...
2025年3月25日，倍輕松(688793.SH)公告稱，公司股東寧波倍松投資有限公司（簡(jiǎn)稱“寧波倍松”）擬通過大宗交易...
宏觀要聞市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例實(shí)施辦法》市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《公平競(jìng)爭(zhēng)審查條例實(shí)施辦法》，將于4...
記者王珍中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心副理事長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心原副主任王一鳴周一在“中國(guó)發(fā)展高層論壇2025...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海洋王”，002724.SZ）早盤一字跌停，此后股價(jià)拉漲，尾盤封漲停板...
近日，開源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰，暫停其辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月。該懲處力度在近年來券商分支機(jī)構(gòu)中并...
