退市不免責(zé)，再添新例 。
10月13日晚間 ，已退市1年多的中國(guó)中期投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)中期）公告稱 ，控股股東中期集團(tuán)有限公司于10月11日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》 。
公告顯示，因涉嫌信息披露違法違規(guī) ，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī) ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中期集團(tuán)有限公司立案調(diào)查。
中國(guó)中期表示，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響 ，亦對(duì)公司財(cái)務(wù)方面無(wú)重大影響 。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況 ，并按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù) 。
回溯此前公告，此次中期集團(tuán)有限公司被立案調(diào)查 ，與其作為公司債券發(fā)行人卻未及時(shí)披露財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)。
2024年12月20日 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局公告稱，中期集團(tuán)有限公司及其信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人牟淑云因未按規(guī)定披露年度報(bào)告和中期報(bào)告 ，受到出具警示函的行政監(jiān)管措施 。具體而言 ，中期集團(tuán)有限公司未在2023年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露2023年年度報(bào)告，也未在2024年上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露2024年中期報(bào)告 ，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定 。
牟淑云作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人 ，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。監(jiān)管部門強(qiáng)調(diào)，中期集團(tuán)有限公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)對(duì)此次處罰引以為戒 ，提升信息披露的質(zhì)量 ，確保類似事件不再發(fā)生。
資料顯示，中國(guó)中期于1994年8月成立 ，2000年7月在深交所掛牌上市 。公司主營(yíng)汽車服務(wù)業(yè)務(wù) ，主要包括品牌汽車及配件銷售、汽車維修 、汽車養(yǎng)護(hù)美容 、信息咨詢服務(wù)、汽車金融服務(wù) 、汽車保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì) 、汽車電子商務(wù)等服務(wù)業(yè)務(wù) 。
2022年，中國(guó)中期實(shí)現(xiàn)營(yíng)收約3178萬(wàn)元，同比減少35.77%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損約340萬(wàn)元。因2022年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)孰低者均為負(fù)值 ，且扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入和不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入后的營(yíng)業(yè)收入低于1億元 ，公司股票2023年5月5日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示 。
時(shí)間來(lái)到2024年，因中國(guó)中期2023年年報(bào)被出具無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告 ，觸及深交所《股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》第9.3.11條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的股票終止上市情形 ，深交所決定終止中國(guó)中期上市，公司股票于2024年6月8日被摘牌 。
近期 ，隨著監(jiān)管層“退市不免責(zé) ”原則逐步落地 ，退市追責(zé)的力度及范圍增大，越來(lái)越多的已退市公司收到罰單。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì) ，8月以來(lái) ，已有華鐵股份、泰禾集團(tuán) 、龍宇股份 、億利潔能等多家已退市公司及其相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管追罰 。
資深市場(chǎng)人士認(rèn)為，如今監(jiān)管追責(zé)已貫穿公司上市、經(jīng)營(yíng)、退市全周期 ，這種“全鏈條追責(zé) ”模式將有效震懾市場(chǎng)違法行為 。未來(lái) ，隨著監(jiān)管體系的不斷完善，“退市不免責(zé)”的執(zhí)法力度有望進(jìn)一步加強(qiáng)，監(jiān)管部門將持續(xù)織密監(jiān)管防線 ，讓違法者無(wú)處遁形 ，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序與投資者合法權(quán)益。
（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）
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